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山东证监局启动中介机构监管专项活动专

2019-01-30 14:34:40来源:励志吧0次阅读

  山东证监局启动中介机构监管专项活动

  山东证监局近日开展中介机构监管专项活动,督促辖区各中介机构归位尽责,通过强化对中介机构的间接监管处处就淡了,增强对上市公司监管的有效性。

  首先,山东证监局将各中介机构化妆:在化妆上所花的时间有多少监管独立设置岗位,明确了岗位职责

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。其次,将各中介机构监管岗位与上市公司监管相关业务岗位进行了优化,使对中介机构的监管与上市公司的监管能更好地紧密结合。针对辖区审计评估机构分所执业较多,而分所执业质量参差不齐的情况,山东证监局在加强对分所执业人员监管的同时,加强与对审计、评估机构相关总所的交流,对发现的审计机构执业问题,及时通报审计机构总部,特别是对执业质量集中存在问题的,约见总所质量控制部负责人谈话,要求其加强对分所执业质量的控制,督促分所谨慎执业。

  尤其是,在对上市公司的现场LCH-10KN检查中,将对中介机构的评价一并纳入现场检查的范围,对上市公司存在问题的,同时关注各中介机构应是否履职尽责,如对新上市创业板公司的检查中,除将审计机构执业情况纳入检查外,还重点关注保荐机构的持续督导情况和律师机构鉴证业务的执业情况。对检查中发现的保荐机构在持续督导中未履职尽责的,采取书面约见相关苏州通道闸负责人谈话、下发监管关注函、责令改正决澳洲海运门到门定书等监管措施;对存在问题的律师机构除采取日常监管措施外,以声誉惩戒为监管把手,督促其在辖区认真执业。

  为切实增强监管的有效性,山东证监局尝试引入声誉惩罚措施,对执业质量较差中介机构的违规行为进行公开通报。同时,明确提出对执业存在严重问题的中介机构,山东证监局将建议上市公司进行更换。

  今年以来,山可是在这个现实功利的世界东证监局已向7家审计机构、5家保荐机构、1家律师事务所下发了关于执业质量执行情况的监管关注函,向1家律师事务所下发了警示函,书面约谈了2家保荐机构高管,同时将相关情况上报证监会上市部、抄报交易所和其注册地派出机构;对1家律师事务所的违规行为进行公开通报。

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